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中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年

发布日期:2019-09-14 23:52   来源:未知   阅读:

  中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由中欧中小

  盘股票型证券投资基金(LOF)转型而来。基金转型经 2015 年 1 月 30 日中欧中小

  盘股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自 2015 年 1 月 30 日起,

  由《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》修订而成的《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》同日起失效。中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)经中国证监会变更注册为本基金,但并不表明中国证监会对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

  本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。

  《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自 2015 年 10 月 8 日起对本基金增

  加 E 类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国

  证监会备案,决定自 2017 年 1 月 12 日起对本基金增加 C 类份额并相应修改基金

  本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 7 月 29 日(特别事项注明

  除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审

  3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大

  籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股有限公司独立董事,天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。

  Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历

  任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,曾在意大利信贷银行(CreditoItaliano,现名:联合信贷银行 Unicredit)圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、纽约分行、东京分行(财务部负责人)及米兰总部工作。

  朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长。

  刘建平先生,北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有

  David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人、

  The Red Flag Group 非执行董事,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。

  郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。

  戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长。

  唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。

  廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公

  陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。

  李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证

  顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司策略组负责人,中国籍。上海财经大学金融学硕士,18 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。

  卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,14年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。

  许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大学金融学硕士,18 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总经理助理。

  卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士,11 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风控总监。

  其他公司历任 (2009.10-2011.06),银河基金管理有限公司研究员

  投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘建平,副总经理兼策略组负责人顾伟,副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯青,策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、曹名长、王培、王健,信用评估部总监张明,风险管理部总监孙自刚,中央交易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。

  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

  邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。

  中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、产品管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。

  2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银

  行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托

  管银行。2012 年 7 月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批

  准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。

  截至 2019 年 6 月 30 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 92 只。

  至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达39810.55 亿元。

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  住所:广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、

  办公地址:福建省福州市湖东路 268 号; 上海市浦东新区长柳路 36 号

  住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

  办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

  住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层(信达证券)

  办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南

  住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

  住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

  住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

  住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼

  住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济

  住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区

  住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

  办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大

  住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部

  住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

  住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

  办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

  住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

  住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

  办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

  住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼

  住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济

  住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

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  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部法定代表人:江卉

  住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

  住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

  住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

  办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

  住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

  住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

  办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

  住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼

  住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济

  住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

  办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大

  住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地

  住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,200127

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部

  住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

  基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。

  具有基金销售资格的、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公告)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%,其中投资于成长性行业股票的比例不低于非现金基金资产 的80%,权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。

  本基金将通过分析宏观经济趋势,政府政策行为和资金供需关系三个影响资本市场的主要因素,在股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控,确定相应大类资产配置比例。

  从股市与宏观经济的内在作用机理来看,宏观经济决定着股市波动,引起股市上涨的原动力是一国经济的发展,当经济向好时,企业业绩上升,投资股票收益高,资金大量涌入股市,股价持续上升;反之,经济衰退,企业不景气,投资缩减,股价下跌。另一方面,股价会充分反映宏观经济变动的各种信息,当实际

  公布的经济数据和市场预测相背离时,股市会随之做出相应的修正。鉴于以上内在作用机理的存在,本基金资产配置主要建立在对未来宏观经济走势的预期以及预期和实际偏离的修正上。

  国家政策对股市有着直接的影响,是影响股市走势的主要因素之一,本基金将主要通过分析政府的财政政策、货币政策和其他政策三个方面来判断政策对股市的影响:

  国家财政通过税收总量和结构的变化,调节证券投资和实际投资规模,抑制社会投资总需求膨胀或者补偿有效投资需求的不足。当政府实行积极的财政政策,并且财政政策落到实处时,有利于股市。

  政府通过适时灵活运用利率、存款准备金率和公开市场操作等政策工具,调节市场资金供求,宽松的货币政策会扩大社会上货币供给总量,对经济发展和证券市场交易有着积极影响。

  其他政策(如印花税调整等)会通过影响投资者的股权风险溢价(ERP),从而显著影响估值水平。

  最终决定股市价格水平的因素来源于市场的供需关系,本基金通过分析市场的货币供应量和股票供给量来分析市场的供需关系:当资金充沛,需求大于供给时,股市上升;当供给大于需求时,股市下跌。

  本基金的主要特点是对于成长性行业的重点配置。在本基金的投资标的中,成长性行业主要包括以下两种类型:一是从行业的生命周期来看,处于快速成长期和成熟成长期的行业,处于这两个阶段的行业增长率快速提高,企业利润水平超出市场平均水平,获得超额收益率的可能性很高;二是短期内处于复苏景气阶段的行业,部分行业虽然从长期来看并未进入成长阶段,但仍存在阶段性景气复苏的可能性,这往往是由于经济周期波动、供求关系变化等因素造成,从较长时间来看,投资于此类行业的收益率水平往往趋于市场平均值,但若能够准确预计行业的阶段性复苏,则有可能抓住行业阶段性成长的机会。

  基金管理人将在申银万国一级行业的分类标准基础上,采取定性和定量的指标综合判断行业的成长性。筛选出的成长性行业将每六个月进行更新。

  判断一个行业是否具有成长性,其核心是未来获得收入与盈利的能力。为了方便反映行业成长性,基金管理人将对行业的平均主营业务收入增长率、主营业务利润增长率及净利润增长率等成长性指标进行测算,并对测算结果分别进行排序。对于该三项指标中至少有一项增长率超越市场平均水平的行业,将进入本基金管理人重点研究的范围 。

  对行业基本面的深入分析也是判断成长性行业的重要途径。从行业自身来看,行业的成长性将受到行业发展阶段、行业景气程度、行业竞争状况、政策扶持程度、所处产业链地位、是否具有垄断性等多个定性指标的影响。基金管理人将在对各行业基本面进行分析的过程中,针对各行业的特殊性重点考察对其成长性影响较大的因素。在对行业的上述六个因素深入分析的基础上,基金管理人将分别就每个因素对该行业的影响做出“有利”或“不利”的判断。

  在对各行业的定量指标进行排序的基础上,并结合对影响各行业的定性因素做出的“有利”或“不利”的判断,基金管理人将对各行业的成长性进行综合性评分并排序。对于排名处于前 80%的行业,将作为成长性行业进入本基金重点研究和投资的范围。

  本基金将重点选择成长性行业内基本面优良且具有成长潜力的股票进行最终的投资组合构建。

  (PEG)、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利润(EBITA)增长率、未来一年预测每股收益(EPS)增长率等)、价值指标(市盈率(P/E)、市净率(P/B)、每股收益(EPS)、股息率等)、盈利指标(近三年平均净资产收益率(ROE)、近三年平均投资资本回报率(ROIC)等)等,筛选出基本面良好、成

  本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略,构建债券投资组合。

  本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水平的预期调整组合久期。

  本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。

  类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。

  个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确定一定期限下的债券品种的过程。

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。

  资产支持证券是指由金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构向投资机构发行,以该财产所产生的现金支付其收益的证券。本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

  本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。

  本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×75%+中债综合指数收益率

  沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限

  公司开发的中国 A 股市场指数,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票,能够反映 A 股市场总体价格走势。中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

  若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大会。

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。

  基金托管人根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据取自本基金 2019 年第 2 季度报告,所载数据截至

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。

  本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  自本基金转型以来,本基金合同生效日 2015 年 1 月 30 日,基金业绩截止日

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费

  年费率为 0.80%,销售服务费按照前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下:

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于 2019 年 3 月刊登的《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:

  更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 29 日(特别事项

  注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未

  更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员的信息。

  所载数据取自本基金 2019 年第 2 季度报告,所载数据截至 2019 年 6 月 30

  本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露,并在指定媒介上公告。

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